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浙江晓德律师事务所关于上海证券交易所《关于大连圣亚旅游控股股份有限公司 选举职工董事相关事项的监管问询函》相关事项的法令定见书

西安猫网2021-05-20 13:58:42律师咨询154来源:热门行业资讯网

(2021)晓证法意字第0057号

致:大连圣亚旅游控股股份有限公司

浙江晓德律师事务所(以下简称“本所”)承受大连圣亚旅游控股股份有限公司(以下简称“公司”)的委托,按照《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国工会法》(以下简称“《工会法》”)、《企业工会工做条例(试行)》、《上海证券交易所股票上市规则》 (以下简称“《上市规则》”)、《辽宁省职工代表大会规定》等法令、律例、规章、标准性文件以及《大连圣亚旅游控股股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《中华全国总工会关于加强公司造企业职工董事轨制、职工监事轨制建立的定见》(以下简称“《总工会定见》”)、《大连圣亚旅游控股股份有限公司职工代表大会轨制》的相关规定,现就上海证券交易所于2021年5月11日向公司下发的《关于大连圣亚旅游控股股份有限公司选举职工董事相关事项的监管问询函》(上证公函【2021】0409号,以下简称“《问询函》”)中提出的公司于2021年5月6日召开的三届十二次职工代表大会(以下简称“本次职工代表大会”)职工董事选任的合理性及法式能否契合民主选举原则出具本专项法令定见书。

为出具本法令定见书,本所查阅了本所认为出具本法令定见书所需查阅的文件,并基于公司向本所律师做出的如下包管:公司已供给了出具本法令定见书必需的、实在的、完好的原始书面质料、副本质料或口头证言,该等文件不存在任何遗漏或隐瞒;其所供给的所有文件及所述事实均为实在、准确和完好;公司所供给的文件及文件上的签名和印章均是实在的;公司所供给的副本质料或复印件与原件完全一致。关于本所无法独立查验的事实,本所依赖公司及其他当事方出具的有关证明、申明文件。

本所律师仅就《问询函》涉及的相关法令问题颁发定见,仅按照本法令定见书出具日之前已经发作或存在的事实以及中国现行法令、律例和标准性文件颁发定见。本所其实不包管在本法令定见书出具后任何新颁布的或经修订的中法律王法公法律、律例和标准性文件不会对本所在本法令定见书中的结论定见产生影响。

本所已根据律师行业公认的营业尺度、道德标准和勤勉尽责的精神,对因出具本法令定见书而需供给或披露的材料、文件和有关事实停止了审查和验证,并在此根底上出具本法令定见如下:

《问询函》相关内容一:请公司按照《股票上市规则》《公司章程》和工会行业要求等相关规定,详细申明公司大股东相关人员、现任董事及高管担任职工董事的考虑及合理性,能否能够代表公司全体职工阐扬民主监视办理本能机能。请律师就上述问题颁发明白定见。

本所核查情况及定见:

按照公司供给的材料,2021年5月6日,公司召开三届十二次职工代表大会,选举毛崴、褚小斌、王立红为公司第八届董事会职工董事。本次选举的职工董事均由公司工会委员会推举,此中毛崴为公司股东磐京股权投资基金办理(上海)有限公司保举的董事、公司总司理,褚小斌为公司财政总监,王立红为公司工会主席、综合办理部总司理、职工董事。

按照《工会法》第39条规定,“公司的董事会、监事会中职工代表的产生,按照公司法有关规定施行”。按照公司工会委员会的申明,毛崴、褚小斌、王立红均为公司职工,综合考虑其入职以来在公司治理才能、职工利益庇护等方面做出的奉献,以及考虑《工会法》、《公司法》、《企业工会工做条例(试行)》、《上市规则》、《公司章程》等相关法令、律例、规章中均未对现任董事或高级办理人员担任职工董事做出限造,亦未对股东相关人员成为职工董事做出限造,因而,推举毛崴、褚小斌、王立红为第八届董事会职工董事候选人。

经核查工会行业的相关规定,本所律师发现,关于公司高级办理人员能否可以兼任职工董事的问题,《工会法》与《总工会定见》的规定存在差别。

按照《工会法》第39条规定,“公司的董事会、监事会中职工代表的产生,按照公司法有关规定施行”。按照《公司法》第108条规定,“股份有限公司设董事会,其成员为五人至十九人。董事会成员中能够有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生”,以及《公司法》第114条规定,“公司董事会能够决定由董事会成员兼任司理”,因为职工董事系公司董事会成员,司理系公司高级办理人员,因而,《工会法》、《公司法》未制止公司高级办理人员担任职工董事,但《总工会定见》则建议“公司高级办理人员不得兼任职工董事”。

经核查,《工会法》与《总工会定见》均属于工会行业的标准,从形式上看,《工会法》属于法令,而《总工会定见》则属于工会行业的其他标准性文件,《工会法》是《总工会定见》的上位法;从内容上看,《工会法》未制止公司高级办理人员担任职工董事,《总工会定见》则建议“公司高级办理人员不得兼任职工董事”,截至本法令定见书出具之日,《总工会定见》的该项建议尚未被《工会法》、《公司法》、《上市规则》、《章程指引》所引用。按照上位法优于下位法的原则,本所律师认为,高级办理人员兼任职工董事的判断尺度应当按照《工会法》、《公司法》的相关规定,参考《总工会定见》的原则。

按照本所律师的公开查询,公司第四届、第五届、第六届职工董事均由原公司高级办理人员担任,其他A股上市公司亦存在高级办理人员兼任职工董事的情形。

综上所述,本所律师认为,高级办理人员能够兼任职工董事。

按照本所律师对职工代表的核查,职工代表认为本次选举的职工董事自入职公司以来积极维护职工合法权力,均可以代表职工利益反映公司职工合理诉求,维护职工和公司的合法权益,被职工群寡相信和拥护,并认为本次选举的职工董事熟悉公司运营办理,有较强的沟通才能,可以代表职工行使职工董事的权力。

按照《公司法》、《公司章程》的相关规定,董事任期届满能够连选蝉联。

综上,本次职工代表大会选举职工董事担任公司高级办理人员的情形虽与《总工会定见》相关定见不符,但契合我国《工会法》、《公司法》的相关规定;本次公司选举的职工董事已获得了职工群寡相信和拥护,可以代表公司全体职工阐扬民主监视办理本能机能。据此,本所律师认为,本次职工代表大会所选举的第八届职工董事为公司现任股东相关人员、现任董事及高级办理人员的情形契合《工会法》、《公司法》、《公司章程》的相关规定,本次职工代表大会所选举的第八届职工董事可以代表公司全体职工阐扬民主监视办理本能机能。

《问询函》相关内容二:请公司详细申明此次职工董事选举的详细过程及根据,包罗候选人名单及产生过程、候选人职工身份确定根据,职工代表大会召集召开的过程及合规性、参会人数、表决情况,能否存在弃权及反对情况,若有,请申明相关职工代表的详细定见,能否契合民主选举原则。请律师就上述问题颁发明白定见。

本所核查情况及定见:

一、本次职工代表大会职工董事候选人

经核查,本次职工代表大会职工董事候选报酬毛崴、褚小斌、王立红,三名候选人均为公司职工,均与公司签订劳动合同。本次职工代表大会职工董事候选人由职工代表保举提名,由公司工会委员会确认后向本次职工代表大会推举。

本所律师认为,本次职工代表大会候选人职工身份确定,职工董事候选人的产生契合《工会法》、《辽宁省职工代表大会规定》、《大连圣亚旅游控股股份有限公司职工代表大会轨制》的有关规定。

二、本次职工代表大会的召集、召开法式

(一)本次职工代表大会的召集

经核查,2021年4月28日,公司工会委员会向全体职工代表发布《关于拟召开公司三届十二次职工代表大会的通知》,拟定于2021年5月6日召开本次职工代表大会,会议议题为《选举公司第八届董事会、监事会职工代表董事、职工代表监事》,会议召开当日再次发布《关于召开公司三届十二次职工代表大会的通知》,公示了本次职工代表大会的会议时间、会议地点、出席对象等。

本所律师认为,本次职工代表大会的召集报酬公司工会委员会,本次职工代表大会议题由公司工会委员会提早7天以书面体例向职工代表公布,召集人、召集法式契合《辽宁省职工代表大会规定》、《大连圣亚旅游控股股份有限公司职工代表大会轨制》的有关规定。

(二)本次职工代表大会的召开

经核查,2021年5月6日15点15分,本次职工代表大会的现场会议在公司食堂如期召开,会议由公司工会主席王立红密斯主持,会议现实召开的时间、地点与公示内容一致。

本所律师认为,本次职工代表大会的召开法式契合《辽宁省职工代表大会规定》、《大连圣亚旅游控股股份有限公司职工代表大会轨制》的有关规定。

三、关于本次职工代表大会的议题

经核查,本次职工代表大会的议题,公司工会委员会已于2021年4月28日公布的《关于拟召开公司三届十二次职工代表大会的通知》中列明,本次职工代表大会所审议的议题与该通知中所列明的事项相符,本次职工代表大会不存在对召开本次职工代表大会议题通知中未列明的事项停止表决的情形。

本所律师认为,公司工会提名本次职工代表大会选举职工董事的议题契合《辽宁省职工代表大会规定》、《大连圣亚旅游控股股份有限公司职工代表大会轨制》的有关规定。

四、本次职工代表大会的出席会议人数

经核查,公司本届职工代表共45名,出席本次职工代表大会的职工代表共计31名,出席人数超越职工代表总数的三分之二。

本所律师认为,本次职工代表大会的出席会议人数契合《辽宁省职工代表大会规定》、《大连圣亚旅游控股股份有限公司职工代表大会轨制》的有关规定。

五、本次职工代表大会的表决法式和表决成果

经核查,本次职工代表大会对列入会议通知中的议题停止了审议,接纳现场无记名投票的体例停止表决,并选举二名职工代表为总监票人、监票人负责计票、监票,当场公布表决成果如下:

逐项审议《关于选举公司第八届董事会、监事会职工代表董事、职工代表监事的议题》:

职工代表董事候选人毛 崴:同意31票,反对0票,弃权0票;

职工代表董事候选人褚小斌:同意31票,反对0票,弃权0票;

职工代表董事候选人王立红:同意30票,反对0票,弃权0票;职工代表王立红本人回避。

职工代表监事候选人许诗浩:同意31票,反对0票,弃权0票;

职工代表监事候选人张胜久:同意31票,反对0票,弃权0票;

会议主持人、出席会议的职工代表以及出席或列席本次职工代表大会的其别人员均未对上述表决成果提出任何异议。会议通知中列明的议题已获本次职工代表大会审议通过,本次职工代表大会决议与表决成果一致,并以书面形式当会颁布发表。

本所律师认为,本次职工代表大会的表决法式和表决成果契合《辽宁省职工代表大会规定》、《大连圣亚旅游控股股份有限公司职工代表大会轨制》的有关规定。

六、结论定见

综上,本所律师认为,公司本次职工代表大会的召集、召开法式、人数、议题均契合《辽宁省职工代表大会规定》、《大连圣亚旅游控股股份有限公司职工代表大会轨制》的有关规定;表决成果不违背《公司法》、《中华人民共和国工会法》、《企业工会工做条例(试行)》、《上市规则》、《辽宁省职工代表大会规定》以及《公司章程》的有关规定,合法有效。

律师事务所名称:浙江晓德律师事务所(盖印)

单元负责人:陈文明 经办律师:黄荣

经办律师:郑荔丹

签订日期:2021年5月14日

证券代码:600593 证券简称:大连圣亚 通知布告编号:2021-051

大连圣亚旅游控股股份有限公司关于

回复上海证券交易所问询函的通知布告

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏。

大连圣亚旅游控股股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年5月11日收到上海证券交易所上市公司监管一手下发的《关于大连圣亚旅游控股股份有限公司选举职工董事相关事项的监管问询函》(上证公函【2021】0409号,以下简称“《问询函》”),公司对《问询函》所列问题停止了认实核实,现回复如下:

一、请公司按照《股票上市规则》《公司章程》和工会行业要求等相关规定,详细申明公司大股东相关人员、现任董事及高管担任职工董事的考虑及合理性,能否能够代表公司全体职工阐扬民主监视办理本能机能。请律师就上述问题颁发明白定见。

回复:

2021年5月6日,公司召开三届十二次职工代表大会,选举毛崴、褚小斌、王立红为公司第八届董事会职工董事。本次选举的职工董事均由公司工会委员会推举,此中毛崴为公司股东磐京股权投资基金办理(上海)有限公司保举的董事、公司总司理,褚小斌为公司财政总监,王立红为公司工会主席、综合办理部总司理、职工董事。

按照《中华人民共和国工会法》(以下简称“《工会法》”)第39条规定,“公司的董事会、监事会中职工代表的产生,按照公司法有关规定施行”。按照公司工会委员会的申明,毛崴、褚小斌、王立红均为公司职工,综合考虑其入职以来在公司治理才能、职工利益庇护等方面做出的奉献,以及考虑《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《股票上市规则》”)、《大连圣亚旅游控股股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《工会法》、《企业工会工做条例(试行)》等法令、律例、规章中均未对现任董事或高级办理人员担任职工董事做出限造,亦未对股东相关人员成为职工董事做出限造,因而,推举毛崴、褚小斌、王立红为第八届董事会职工董事候选人。

按照浙江晓德律师事务所出具的《关于上海证券交易所<关于大连圣亚旅游控股股份有限公司选举职工董事相关事项的监管问询函>相关事项的法令定见书》((2021)晓证法意字第0057号,以下简称“《法令定见书》”),关于公司高级办理人员能否可以兼任职工董事的问题,《工会法》与《中华全国总工会关于加强公司造企业职工董事轨制、职工监事轨制建立的定见》(以下简称“《总工会定见》”)的规定存在差别。《工会法》与《总工会定见》均属于工会行业的标准,从形式上看,《工会法》属于法令,而《总工会定见》则属于工会行业的其他标准性文件,《工会法》是《总工会定见》的上位法;从内容上看,《工会法》未制止公司高级办理人员担任职工董事,《总工会定见》则建议“公司高级办理人员不得兼任职工董事”,截至《法令定见书》出具之日,《总工会定见》的该项建议尚未被《工会法》、《公司法》、《股票上市规则》、《上市公司章程指引》所引用。按照上位法优于下位法的原则,高级办理人员兼任职工董事的判断尺度应当按照《工会法》、《公司法》的相关规定,参考《总工会定见》的原则。据此,公司高级办理人员能够兼任职工董事。

按照公开查询,除公司外,其他A股上市公司亦存在高级办理人员担任职工董事的情形。

按照公司职工代表供给的申明,职工代表认为本次选举的职工董事自入职公司以来积极维护职工合法权力,均可以代表职工利益反映公司职工合理诉求,维护职工和公司的合法权益,被职工群寡相信和拥护,以及认为本次选举的职工董事熟悉公司运营办理,有较强的沟通才能,可以代表职工行使职工董事的权力。

按照《法令定见书》,本次职工代表大会所选举的第八届职工董事为公司现任股东相关人员、现任董事、高级办理人员的情形契合《工会法》、《公司法》、《公司章程》的相关规定,本次职工代表大会所选举的职工董事可以代表公司全体职工阐扬民主监视办理本能机能。

综上所述,公司认为,毛崴、褚小斌、王立红担任职工董事具有合理性,能够代表公司全体职工阐扬民主监视办理本能机能。

二、请公司详细申明此次职工董事选举的详细过程及根据,包罗候选人名单及产生过程、候选人职工身份确定根据,职工代表大会召集召开的过程及合规性、参会人数、表决情况,能否存在弃权及反对情况,若有,请申明相关职工代表的详细定见,能否契合民主选举原则。请律师就上述问题颁发明白定见。

回复:

(一)职工董事选举的详细过程及根据,包罗候选人名单及产生过程、候选人职工身份确定根据

如本回复函之一题回复所述,本次职工代表大会职工董事候选报酬毛崴、褚小斌、王立红,该等待选人均为公司职工,均与公司签订劳动合同。本次职工代表大会职工董事候选人由职工代表保举提名,由公司工会委员会确认后向本次职工代表大会推举。

按照《法令定见书》,本次职工代表大会候选人职工身份确定,职工董事候选人的产生契合《工会法》、《辽宁省职工代表大会规定》、《大连圣亚旅游控股股份有限公司职工代表大会轨制》的有关规定。

(二)职工代表大会召集召开的过程及合规性、参会人数、表决情况,能否存在弃权及反对情况,若有,请申明相关职工代表的详细定见,能否契合民主选举原则

1、本次职工代表大会召集、召开的过程及合规性

本次职工代表大会的召集报酬公司工会委员会。2021年4月28日,公司工会委员会向全体职工代表发布《关于拟召开公司三届十二次职工代表大会的通知》,拟定于2021年5月6日召开本次职工代表大会,会议议题为《选举公司第八届董事会、监事会职工代表董事、职工代表监事》,会议召开当日再次发布《关于召开公司三届十二次职工代表大会的通知》,公示了本次职工代表大会的会议时间、会议地点、出席对象等。

2021年5月6日15点15分,本次职工代表大会的现场会议在公司食堂如期召开,会议由公司工会主席王立红密斯主持,会议现实召开的时间、地点与公示内容一致。

按照《法令定见书》,本次职工代表大会的召集人,以及召集、召开法式契合《辽宁省职工代表大会规定》及《大连圣亚旅游控股股份有限公司职工代表大会轨制》的相关规定。

2、参会人数

公司本届职工代表共45名,出席本次职工代表大会的职工代表共计31名,出席人数超越职工代表总数的三分之二。

按照《法令定见书》,本次职工代表大会的出席会议人数契合《辽宁省职工代表大会规定》、《大连圣亚旅游控股股份有限公司职工代表大会轨制》的有关规定。

3、表决情况

本次职工代表大会接纳现场无记名投票的体例停止表决,逐项审议通过关于《选举公司第八届董事会、监事会职工代表董事、职工代表监事》的议题,不存在职工代表弃权或反对的情况,职工董事候选人的计票成果详细如下:

职工代表董事候选人毛崴:同意31票,反对0票,弃权0票;职工代表董事候选人褚小斌:同意31票,反对0票,弃权0票;职工代表董事候选人王立红:同意30票,反对0票,弃权0票,职工代表王立红本人回避。

按照《法令定见书》,本次职工代表大会的表决法式和表决成果契合《辽宁省职工代表大会规定》、《大连圣亚旅游控股股份有限公司职工代表大会轨制》的有关规定。

综上所述,公司认为,本次职工代表大会的召集、召开法式、参会人数均契合《辽宁省职工代表大会规定》、《大连圣亚旅游控股股份有限公司职工代表大会轨制》的有关规定;表决成果不违背《公司法》、《工会法》、《企业工会工做条例(试行)》、《股票上市规则》、《辽宁省职工代表大会规定》以及《公司章程》的有关规定,合法有效。

大连圣亚旅游控股股份有限公司

董事会

2021年5月19日

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